Архив

Archive for the ‘аудит’ Category

Проверка выполнения или follow-up после внутреннего аудита.

После проведения аудита, исправления недоработок, необходимо оценить эффективность корректирующих действий. На этом этапе оценивается было ли в действительности найдена и удалена причина несоответствия . Очень часто обнаруживается, что действия проведены, но результат не достигнут. А это значит, что риск повторения несоответствий и возникновения сбоев процесса очень высок. Другими словами, повторно «наступить на грабли» очень даже вероятно.
Читать далее…

Реклама

3 примера формулировки несоответствий во время внутреннего аудита

Во время внутреннего аудита систем менеджмента могут быть замечены несоответствия в следовании процедурам, правилам или инструкциям.
Несоответствия подлежат четкой формулировке для того, чтобы тот, кому адресовано несоответствие, мог наметить план по проведению корректирующих действий.

Кто может являться адресатом вашего отчета и находок аудита?
Это прежде всего :
• топ менеджеры;
• руководители подразделений, где проходил аудит;
• владельцы процессов;
• следующий аудитор, который будет направлен оценить эффективность корректирующих действий;
• внешний аудитор, представляющий сертификационную организацию и др.

Читать далее…

Отчет аудитора. Как избежать ошибок

Отчет аудита (аудитора) происходит в процессе аудита, а так же после его проведения в устной и письменной форме.
Как правило, отчет аудитора принимает топ менеджер или его заместитель.
Как вы помните у аудитора после проведения проверки системы менеджмента есть две основных задачи: представить отчет руководству компании о соответствии процессов установленным правилам (процедурам, отраслевым стандартам, спецификациям), а так же проверить результативность процессов. Читать далее…

Аудит процессов

Как провести аудит процессов?  В предыдущих статьях мы  рассматривали типы аудитов, объект аудитов, процесс аудита и схему процесса.  Это некоторые знаниевые элементы, которые необходимо держать в памяти начиная оценку работы процесса системы управления: основного или вспомогательного. Структура системы управления  бизнес компании может быть представлена,  как минимум,  тремя основными взаимозависимыми   потоками:

• Вертикальный процесс — Постановка Политики компании, целей фирмы, планов реализации, контрольных механизмов (внутренний аудит, корректирующие действия, анализ со стороны руководства…);

• Горизонтальный процесс – процесс создания добавочной стоимости услуги, продукта, производство продукта и т.д.

• Вспомогательный процесс – такие как подбор персонала, управление инфраструктурой, закупки и т.д. В соответствии с планом аудита, можно задаться целью провести или аудит соответствия или аудит результативности процесса  или оба из них. Читать далее…

5 элементов процесса аудита

Процесс аудита – какие его основные этапы?  Структурируем этот Процесс.

А. Вход процесса

Годовой план аудита
Объект и границы аудита
План аудита

Б. Контрольные документы и показатели

Спецификации, стандарты и процедуры предприятия, КПЭ

В. Ресурсы,  такие как  команда аудиторов и

Чек лист (если нужно)
Контрольно- измерительные приборы (если это аудит продукта)
Записная книжка
Авторучка
Способы (Метод)

Читать далее…

Команда аудиторов и риск менеджмент

Команда аудиторов – группа специалистов назначенная (приглашенная) для проверки эфективности системы менеджмента. Часто один аудитор может «провести» проверку от имени группы.
Как правило, группа имеет «короткую жизнь» и должна достичь поставленную цель в строго определенное время. Иногда бывает, что члены команды не встречались ранее.
Цель аудиторов – оценить способность процессов производить ожидаемый результат. Для этого аудиторы должны иметь достаточную квалификацию, чтобы в обозначенное время сделать работу и представить отчет руководству фирмы, предприятия. Читать далее…

Виды аудитов систем менеджмента

Внутренний аудит, внешний аудит, аудит второй стороны – в чем разница?

Внутренний аудит — это плановые проверки системы менеджмента качества, экологии, охраны труда, непрерывности бизнеса вашей фирмы, предпритиятия. Как правило, они проводятся сотрудниками предприятия, а аудиторы обучены на специальных курсах.

Аудиты второй стороны – проводятся, как правило, покупателями продукции. Этот вид аудитов очень популярен на предприятиях автомобильной, пищевой промышленности. Они проводятся для получения доказательств способности поставшика поставлять продукцию, полуфабрикаты покупателю в соответствии со спецификациями, отраслевыми стандартами или специальным требованиям. Читать далее…